¿QUÉ ES COMPLIANCE O CUMPLIMIENTO NORMATIVO?
Con las reformas del Código Penal de 2010 y 2015 se introdujo en España la figura de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
En concreto el artículo 31. bis establece que las personas jurídicas serán penalmente responsables de:
a) Los delitos cometidos por su órgano de administración o alguno de sus integrantes, o los cometidos por sus directivos.
b) Los delitos cometidos por sus trabajadores, siempre que exista un incumplimiento grave de los deberes de vigilancia y control por parte de los directivos.
Esta responsabilidad penal solo sera atribuible a las personas jurídicas cuando se comentan en el seno de su organización los siguientes delitos tipificados en el Código Penal:
- Descubrimiento y revelación de secretos.
- Blanqueo de capitales.
- Financiación ilegal de los partidos políticos.
- Estafa.
- Delitos contra los trabajadores.
- Insolvencias punibles.
- Delitos informáticos.
- Delitos contra la propiedad intelectual e industrial.
- Falsificaciones y contrabando.
- Delitos contra el mercado y los consumidores.
- Corrupción, cohecho y tráfico de influencias.
- Delitos contra la Seguridad Social y delitos fiscales.
- Delitos urbanísticos y medioambientales.
SANCIONES PENALES APLICABLES A EMPRESAS Y ADMINISTRADORES
Con la nueva reforma del Código Penal las empresas pueden ser condenadas a:
- Elevadas multas.
- Suspensión de sus actividades y prohibición de realizarlas en el futuro.
- Clausura de establecimientos.
- Inhabilitación para obtener ayudas o subvenciones públicas.
- Intervención judicial de la empresa.
- Disolución de la empresa.
En cambio, los administradores (personas físicas) pueden ser condenados a:
- Pena de privación de libertad.
- Multas que pueden llegar a ser de cantidades millonarias.
- Inhabilitaciones para el ejercicio de la actividad.
VENTAJAS DE TENER UN SISTEMA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO O COMPLIANCE
- Mejora de la reputación e imagen de la organización.
- Reducción o exoneración de la responsabilidad penal de la empresa u organización.
- Mejoras organizativas y de gestión.
- Disminución del coste de los seguros.
- Detección de mala praxis de los directivos y empleados.
- Control de todas la regulaciones que afectan a la compañía.
CÓMO PODEMOS AYUDARLE
Elaboraremos, implementaremos y monitorizaremos un Sistema de Compliance Penal, para ello, entre otras gestiones:
- Analizaremos el contexto de su organización y sus necesidades.
- Realizaremos un análisis de los posibles riesgos que afecten a su empresa.
- Elaboraremos el Código Ético y las políticas y procedimientos necesarios dentro del Sistema de Gestión de Compliance Penal.
- Puesta en marcha de todos los mecanismos y procesos dentro de su empresa.
- Monitorización de todo el sistema y adecuación de todas las nuevas normativas que sean de aplicación.
- Formación continuada de directivos y empleados.
- Creación y gestión externa del Canal de Denuncias.